国际证监会组织的资产保护准则引人注目

国际证券委员会(IOSCO)发布了八项保护客户资产的建议,旨在帮助监管机构加强监管。监管机构正在寻求解决某些司法管辖区中介机构持有的客户资产的风险,以及如何在金融危机导致的违约,解决或破产情况下返还客户资产。

国际证监会组织的原则为中介机构确保遵守现行规则的责任提供指导,包括风险管理系统和监督合规性的内部控制。

国际证监会组织在其报告中指出,有两种可能导致监管挑战的情况可能导致客户资产受到保护:客户在知情或不知情的情况下,放弃或修改保护程度或选择退出,以及中间人放置或存放在外国司法管辖区的资产。

国际证监会组织表示要解决问题,应该适用纪录片要求,要求中介机构获得客户的记录同意,并且客户必须了解豁免的影响。

这些建议涉及监管机构和中介机构的作用,包括让中介机构保持准确和最新的客户资产记录和账目,向客户提供定期声明,以及监管机构维持促进有效保护的制度。客户资产。

如果资产已转移到另一个辖区,中介机构需要确保它们符合该国家的监管要求。

报告说:“中介有责任了解保留客户资产的每个司法管辖区的客户资产保护制度和安排,以确保符合国内要求。”

去年,IOSCO收到了21份关于保护客户资产的咨询意见的公众回应。

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